公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之（    ）以上百分之（    ）以下的罚款。A、5，10 B、1

证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（ ）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ.业务协...

证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于（ ）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统的管...

基金管理人、基金托管人相互出资或者持有股份的，可以处（ ）万元以下罚款。A、5 B、10 C、30 D、50

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机

制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。 A维护期货市场秩序 B促使期货从业人员提高职业道德和业务素质 C规范期货从业人员执业行为 D保...

首席风险官不能胜任工作，期货公司（ ）可免除其职务。A.中国证监会 B.股东大会 C.董事会 D.总经理

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。A.中国金融期货交易所 B.期货公司 C.证券公司 D.中国证监会

（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所

期货交易所可以发布价格预测信息。（）

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C

甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓...

根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（）。A.纪律惩戒 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.从业资格考试

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 B.报告

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，以...

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由...

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。A.报中国证监会备案 B.报中国期货业协会备案 C.报中国证监会批准 D.报中国期货业协会批准

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官己按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。[2010年11月真题]A.免予处罚 B.减轻处罚 C.从轻处罚

期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。[2012年6月真题]A.占用期货公司资产 B.挪用客户保证金 C.滥用权利 D.损害客户的合法权益

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。[2014年11月真题]A.变更期货公司业务范围 B.吊销期货公司营业执照 C.强制转让期