下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。A. 合规风险不能简单视同于操作风险. 声誉风险和道德风险 B. 大量的操作风险主要表现在操

（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A. 合规管理部门 B. 基金管理人 C. 董事会 D. 公司管理层

基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.控制环境  B.风险评估  C.控制活动  D.控制结果

（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.业务风险  B.投资风险  C.操作风险  D.业务持续风险

某基金经理甲为了能够争取到更多客户，许诺向客户赠送一定的基金份额，他的做法违反了( )原则。A.不得进行内幕交易  B.不得操纵市场  C.不得进行不正当竞争

关于职业道德，下列说法不正确的是（　　）。A.是一般社会道德在职业活动中的具体化  B.与职业活动、职业关系密切相关  C.基本内容往往会随社会进步而改变  D

检查是基金监管的重要措施，属于( )监管方式。A. 事前 B. 事中 C. 事后 D. 日常

每一交易日股票基金有（）个价格。A.1 B.2 C.5 D.无数

依据基金运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.封闭式基金和开放式基金  B.契约型基金和公司型基金  C.风险投资基金和证券投资基金  D.公募基金和私募基金

基金宣传推介材料不包括（ ）。A.公开出版资料 B.指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料 C.海报、户外广告 D.电视、电影、广播、

下列符合诚实守信规范要求的是（ ）。A. 压低基金的收费水平 B. 低于基金销售成本销售基金 C. 公平、合法、有序地进行竞争 D. 采取抽奖、回扣或者赠送实物

关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（ ）。A. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 B. 我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范

基金交易确认的机构是（ ）。A.基金销售机构 B.基金销售支付机构 C.基金份额登记机构 D.基金评价机构

商业银行的生命线是( )。A.风险管理  B.人员管理  C.社会声誉  D.盈利能力

根据《物权法》的规定，下列财产不得抵押的有( )。A.土地所有权  B.在建工程  C.生产设备  D.所有权、使用权有争议的财产  E.汽车

下列关于同业拆借市场的说法，错误的是( )。A.同业拆借市场是银行等金融机构间的短期资金借贷市场  B.同业拆借市场资金融通的期限较短  C.同业拆借的潜在信用

以下不属于内部审计的主要工作方法的是（）。A.现场审计 B.非现场审计 C.现场走访 D.相互查核

（　）是平衡银行流动性和盈利性的优良工具。A.政府债券 B.金融债券 C.债券投资 D.股票投资

个人存款又叫储蓄存款，是银行对存款人的负债。（）

信用卡按照发行对象不同可以分为( )。A.个人卡 B.单位卡 C.商务差旅卡 D.商务采购卡E.贷记卡