甲上市公司选举独立董事时，作为候选人之一的张某是乙股份有限公司的董事，且持有乙公司30%的股份。如果没有其他不符合规定的情形，下列选项中，张某可以担任甲公...

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以...

从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为( )。A.证券投资咨询

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。A.50  B.100  C.200  D.500

自营业务投资运作的最高管理机构是（    ）。A、董事会 B、投资决策机构 C、自营业务部门 D、自营业务部门经理

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（    ）年。A、5 B、10 C、15 D、20

财务顾问主办人应在最近（    ）个月无违反诚信的不良记录。A、12 B、24 C、36 D、48

下列有关董事会的职权，说法正确的是（    ）。 Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.制订公司...

内幕交易的法律责任由哪几部分构成（ ）  Ⅰ.民事责任 Ⅱ.罚金和有期徒刑 Ⅲ.行政责任 Ⅳ.刑事责任A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近（ ）年未受到监管机构的重大处罚。A、1 B、2 C、3 D、5

针对定向资产管理业务中不同客户的资产，下列说法错误的是（ ）。A、分别设置账户 B、独立核算 C、分账管理 D、只设一个账户

国务院证券监督管理机构应当对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ），作出批准或者不予批准的书面决定。A、2

下列有关公司章程的说法中正确的是（ ）。 Ⅰ.公司章程是一份基本法律文件 Ⅱ.公司章程内规定其名称、宗旨、资本、主要工作内容等 Ⅲ.公司章程在...

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情 向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要...

期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构

期货公司与其控肢股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.业务 B.人员 C.资产 D.场所

期货公司有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（ ）。A.标准 B.条件 C.处置措施 D.行政责任

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督、检查 C.审议并决

期货交易所为债权人，债权人请求冻结、划拨一下哪些资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）A.期货公司所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 B.属于期