督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A、中国证监会及相关派出机构 B、证券业协会 C、董事会 D、基金业协会

下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。A、申购与赎回的标的不同 B、申购与赎回的场所不同 C、对申购和赎回的限制不同 D、申购与赎回的登记不同

基金职业道德修养不包括（ ）。A、深刻领会基金职业道德规范 B、正确树立基金职业道德观念 C、坚决维护基金职业道德规范 D、积极参加基金职业道德实践

封闭式基金价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系 B.银行存贷款利率 C.基金资产总值 D.基金份额净值

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则

下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。A、可转换债券 B、1年以内的中央银行票据 C、信用等级在AAA级以下的企业债券 D、国内信用评级机构评定的

下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公...

我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。A.T+1 B.T-1 C.T+2 D.T-2

部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.声誉风险

金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类

基金份额持有人的权利有（ ）。A、决定基金扩募或者延长基金合同期限 B、转让或赎回基金份额 C、决定更换基金管理人、基金托管人 D、决定调整基金管理人、基金托管

基金客户服务的特点不包括（ ）。A、专业性 B、规范性 C、持续性 D、综合性

基金募集申请获得（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会 B、中国证监会 C、中国证监会派出机构 D、工会

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、1个月

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。A、受托管理业务 B、基金销售业务 C、基金管理业务 D、募集资金活动

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。A、基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％ B、基金资产中

公开披露的基金信息不包括（ ）。A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B、基金资产净值、基金份额净值 C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。A、授权岗位和执行岗位的分离 B、执行岗位和审核岗位的分离 C、授权岗位和审核岗位的分离 D、

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则 B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则 C、基金实行“份额申购、份额

以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（ ）。A、买入申报数量为100份或其整数倍 B、涨跌幅限制为5% C、上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值 D