（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲 B.部门业务规章 C.基本管理制度 D.内部风险控制制度

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A、 制定合规审核核机制 B、 合规审核调查 C、 合规审核后续完善 D、 合规审核评价

对证券投资基金的说法错误的是（ ）。A、是一种长期投资工具 B、投资收益低于股票 C、主要功能是分散投资 D、可以降低投资单一证券带来的个别风险

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A、每日 B、每周 C、每3天 D、每

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5% B.10% C.1% D.7%

基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A.自我认识.自我学习.自我培训 B.自我学习.自我改造.自我完善 C.自我评价.自我完善.自我学习 D

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3 B.2 C.4 D.1

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。A、8 B、9 C、10 D、3

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。A、T+2 B、T+

为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。A、1/3以上 B、2/3以上 C、1/2以上 D、全部

依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。A、办理与基金托管相关的信息披露事项 B、计算并公告基金资产份额净值 C、按规定召集基金份额持有

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。A、在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息 B、在投资组合

（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A、欺诈 B、隐瞒 C、隐藏 D、泄露

下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。A. 严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程 B. 对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A. 事项识别 B. 目标设定 C. 内部环境 D. 风险评估

关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（）。A.投资咨询等同于投资者教育  B.存在广泛适用的投资者教育计划  C.投资者教育应采取固定的模式  D

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。A. 监管机构 B. 监控中心 C. 所在机构 D. 基金托管人

下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。A.功能互补 B.调整范围不同 C.表现形式相同 D.都是行为规范

下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是( )。A. 申请报告 B. 基金合同草案 C. 上市公告书 D. 招募说明书草案

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3 B.5  C.7