证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。A.10年 B.15年 C.20年 D.永久

下列说法中，正确的是（）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等...

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经（　　）。A.全体股东所持有表决权的2／3通过 B.全体股东所持

按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，...

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函...

券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以...

根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）①个人合伙②普通合伙企业③特殊普通合伙企业④有限合伙企业A.①②④ B.②③④ C.①

按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。①民事借贷中的债权、债务法律关系②...

甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在公司登记机关登记，后来甲未完全履行出资，...

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；Ⅱ．招股意向书刊...

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ．客户交易结算资金的存...

证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定向（    ）申请客户资产管理业务资格。A、中国证监会 B、证券交易所 C、证券交易所 D、证券登记结算机构

合格投资者应当满足的条件包括（    ）。 Ⅰ.具备相应风险识别能力 Ⅱ.具备承担所投资集合资产管理计划风险能力 Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计...

禁止证券交易所、证券公司以及（    ），在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。A、媒体部门 B、信托公司 C、证券登记结算机构 D、资金托管机构

对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（    ）个月内收购人取得该种股票所支付的（    ）价格。A、3；最低 B、3；最高 C、6；最低

合格投资者应当满足的条件包括（ ）。 Ⅰ.具备相应风险识别能力 Ⅱ.具备承担所投资集合资产管理计划风险能力 Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于...

证券经纪人可接受（ ）家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。A、1 B、2 C、3 D、5

下列选项中，公司章程中的重要条款包含（ ）。 Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则 Ⅲ.证券公司的解散...

基金财产的债务由基金财产本身承担，（ ）以其出资为限对基金财产的债务承担责任。A、基金份额持有人 B、基金管理人 C、基金服务机构 D、基金托管人

收购人可以采用（ ）支付收购上市公司的价款。 Ⅰ.现金方式 Ⅱ.证券方式 Ⅲ.现金与证券相结合方式 Ⅳ.贷款A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,