关于二板市场的说法正确的是（  ）。Ⅰ．又称为创业板市场Ⅱ．其市场风险小于主板Ⅲ．在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及...

将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（ ）。A.交易工具 B.组织方式 C.交割方式 D.辐射地域

下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（ ）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B.客户信用交

（ ）因素导致的风险适用于风险转移。Ⅰ．地震Ⅱ．台风Ⅲ．战争Ⅳ．海啸A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A.财产使用权 B.财产支配权 C.债权 D.所有权

以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。Ⅰ.交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算Ⅱ.交...

《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括...

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.  B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.  C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A借给B100元，约定以10％的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到()元。A.100 B.110 C.150 D.161．05

下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。①一种强市场性的融资活动②一种间接融资活动③在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下...

证券公司向客户融资，应当使用（ ）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）。A、6个月 B、1

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。A.50 B.100 C.200 D.400

按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。A.债券基金、股票基金与货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。...

某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。A、1万元 B、10万元 C、200万元 D、1000万元

下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。①证券交易所的从业人员；②期货经纪公司的从业人员；③证券业协会的工作人员；④证券、期货监...

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下 B.10万元以上

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。A.10% B.20% C.30% D