证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则

下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）。A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事

未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。

期货公司年度报告应当由期货公司的（ ）签署确认意见。A.董事 B.高级管理人员 C.监事 D.财务负责人

应当认定期货经纪合同无效的情形有（ ）。A. 一方因重大误解订立合同的 B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C.不具备从事期货交易主体资格的

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A.3000万元 B.8000万元 C.1

中国期货业协会履行下列哪些职责（）A.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分 B.负责期货从业

期货公司提供交易咨询服务时，不得就市场行情做出确定性判断。 （）

当（ ）时，证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。A.期货市场行情发生重大变化 B.市场出现系统性风险 C.现货市场行情发生重大变化 D.客户可能出现

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则；严格落实相关规定的各...

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A.自主、创新、高效 B.公平、公正、公信 C.公开、竞争、公信 D.公开、公平

期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）A.事业单位 B.国有单位 C.期货公司的工作人员 D.国家机关

期货公司报送、提供或者披露的资料、信息应（）A.虚假记载 B.真实、准确、完整 C.误导性陈述 D.有重大遗漏

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。（）

自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿...

参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.从事金融业务工作1年以上 B.具有大专以上文化程度 C.具有完全民事行为能力 D.年满20周岁

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货...

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便...

某期货公司2012年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长...

关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。[2014年11月真题]A.期货公司与股东之间不得交叉持股 B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C.拟