（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A、基金份额持有人 B、基金监管机构 C、基金托管人 D、基金注册登记机构

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进

下列不属于欺诈客户的是（ ）。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人...

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A、信托投资公司 B、政策性银行 C、商业银行 D、保险公司

基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A、3 B、20 C、5 D、10

（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、合法、合规性 B、全面性 C、审慎性 D、适时性

基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。A、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B、持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及

基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30 B.60 C.90 D.180

自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于( )万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认...

中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内做出注册或者不予注册的决定。A.一 B.三 C.六 D.九

下列不属于基金信息披露的主要监督者的是( )。A. 证券投资基金业协会 B. 证监会及其派出机构 C. 基金托管人 D. 证券交易所

经( )批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。A. 国务院  B. 中国证监会 C. 基金业协会  D. 中央银行

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。A.2  B.3  C.4  D.5

( )不属于封闭式基金的特点。A. 基金份额固定 B. 没有赎回压力 C. 扩展能力较大 D. 资金可用于长期投资

( )要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.规范性原则

按照（ ）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。A.交易工具的种类 B.交易工具的期限 C.交易标的物 D.交割期限

银行及其分支机构不设立时点性规模考评指标，不在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时陛考评指标，不设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指...

消费金融公司向个人发放消费贷款不应超过客户风险承受能力且借款人贷款余额最高不得超过人民币( )万元。A.5 B.10 C.15 D.20

金融资产管理公司的功能定位有( )。A.各类存量资产的盘活者 B.防范和化解金融风险 C.资产管理业务的探索者 D.多元化金融服务的实践者E.处置不良资产管理和

不良资产处置定价应关注定价的( )、实现的成本和时间。A.可实现性 B.永久性 C.可持续性 D.短暂性