我国基金信息披露制度体系不包括（ ）。A、基金监管 B、规范性文件 C、部门规章 D、国家法律

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A. 15 B. 5 C. 10 D. 3

关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.投资咨询等同于投资者教育Ⅱ.应将投资者教育纳入各业务环节Ⅲ.不存在广泛适用的投资者教育计划Ⅳ...

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。A.监管机构 B.所在机构 C.监控中心 D.基金托管人

关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。A.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排 B.利用基金财产为所在机构获取利益 C.利用商业机会为大客户创造额外

基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。A.开放式基金 B.封闭式基金 C

基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。A.基金估值 B.运作费用 C.基金运作方式 D.基金份额持有人的权利

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。A.117.4

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期...

基金交易应实行（ ）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A、集中交易 B、分级交易 C、分散交易 D、分层交易

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（ ）的职责。A、基金发行协调人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金发起人

基金销售机构内部控制原则不包括（ ）。A、健全性原则 B、有效原则 C、及时性原则 D、相互制约原则

基金业协会的职责不包括（ ）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B、依法办理非公开募集基金的登记、备案 C、对会员

1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。A.《投资公司法》和《投资顾问法》 B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》 C

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资 B.办理基金备案手续 C.安全保管基金财产 D.以基金管

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。A.基金发起人 B.基金管理人 C.基金持有人 D.基金托管人

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D

基金市场营销的特征不包括（ ）。A、规范性 B、服务性 C、综合性 D、持续性和适用性

关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。A、涨跌幅限制为5% B、申报价格最小变动单位为0.001元 C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D、买入

ETF基金和T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公共。A、T+2日 B、T-1日 C、T日 D、T+1日