下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。Ⅰ．发行人Ⅱ．上市公司的董事Ⅲ．能够证明自己没有...

证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力...

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，

下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。A.照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.对基金财务会计报告.中期和

对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中央国债登记结算有限责任公司

以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是（ ）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.对董事和高级管理

按照《证券市场禁人规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人、...

下列关于合伙企业对外代表权的效力的表述中，正确的有（　）。A.受委托执行合伙企业事务的合伙人有权对外代表合伙企业  B.不参加执行合伙企业事务的合伙人不得对外代

甲公司为国有独资公司，其董事会作出的下列决议中，符合公司法律制度规定的是（    ）。A.聘任张某为公司经理 B.增选职工王某为公司董事 C.批准董事林某兼任乙

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；...

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。Ⅰ．委托人；Ⅱ．证券经纪商；Ⅲ．证券交易所；Ⅳ．证券公司。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ  B.Ⅱ、Ⅳ  C.Ⅰ

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度  B.定期巡视  C.信息披露  D.检

（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券发行业务

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别A

证券金融公司开展转融通业务，向证券公司收取一定比例的保证金，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于（    ）。A、5% B、10% C、15% D、20%

有下列情形（    ）之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法...

中国证监会对证券发行承销过程实施（ ）监管。A、事前事中事后 B、事前事中 C、事前事后 D、事中事后

下列属于融资融券业务合同必备条款的是（ ）。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅱ.追加保证金的通知方...

收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A、5 B、10 C、1