证券登记结算机构加强证券登记结算业务的风险防范和控制，应当采取的措施不包括（ ）。A、制定完善的风险防范制度和内部控制制度 B、建立完善的结算参与人和结算银行准

上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的（ ）工作日至少披露董事会决议及独立董事的意见，上市公司重大资产重组预案。A、一周内 B、一月内 C、次一 D、次二

以下关于从事证券业务的专业人员说法错误的是（ ）。A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，不包括相关业务部门的管理人员 B、

下列关于证券交易的说法，错误的是（ ）。A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 B、法人可以出借自己的证券账户 C、禁止任何人挪用公款买卖证券 D、禁止法人出

拟进行管理层收购的上市公司，收购提交公司（ ）审议后，经出席股东大会的非关联股东所持表决权超过（ ）即认定有效。A、董事会；三分之一 B、股东大会；二分之一 C

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（ ）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，

未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役 B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.提高

期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。

自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是（）成交记录。A.10 B.15 C.20 D.25

一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（）。A.最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自证监会及其派出机构认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，但不必记入该推荐人的诚信档案。（）

期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A.中属期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会

关于期货公司的职责，下列说法不正确的是（ ）。A.应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险 B.应当全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试

（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（ ）营利性活动。A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理

期货公司超出客户L的指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户L到法院起诉了该期货公司，要求其返还差价利益。法院对此表示支持。A.高于客户指令价格卖出 B

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是（）。A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的，合

期货公司与客户发生不可避免的利益冲突时，应优先保证期货公司利益。（）

营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行（）。A.事先风险控制 B.事中风险控制 C.事后风险控制 D.系统风险控制