根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（ ）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5 B.B1、B2、B3、B

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A.合规部门

在财政支出效益分析方法中，()适用于那些有直接经济效益的支出。A:“成本一效益”分析法 B:最低费用选择法 C:“公共劳务”收费法 D:“利率”分析法

在国际金融业务中，（ ）是买入汇率与卖出汇率的算术平均数。A.中间汇率 B.即期汇率 C.基本汇率 D.远期汇率

下列关于债券基金利率风险，说法错误的是（ ）。A.市场利率上升时，大部分债券的价格会下降 B.债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大 C.债券基金的平

技术分析的三项假定不包括（ ）。A.市场行为涵盖一切信息 B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动 C.历史会重演 D.资产价格运动遵循不可预测的模式

（ ）是指以追求资本増值为目标的基金。A.增长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.稳健型基金

基金公司内部控制是指（ ）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统 C.内部管

根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（ ）时，为巨额赎回。A.5% B.10% C.15% D.20%

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。A、申购 B、认购 C、赎回 D、转换

（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A、2014年12月15日 B、2014年12月5日 C、2013年12月15日 D、2014年10月

可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（ ）。A. 基金份额持有人大会的召开 B. 基金管理人或基金托管人变更 C. 开放式基金发生巨

现阶段，我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A. 基金托管人 B. 基金管理人 C. 基金保荐人 D. 基金公司

（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A. 基金的募集 B. 基金的发售 C. 基金的申购 D. 基金的

下列关于道德的说法中，错误的是（ ）。A. 道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映 B. 不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的 C.

（ )是正当竞争的前提，（ )是正当竞争的基础。A、公平竞争合法竞争 B、合法竞争公平竞争 C、公平竞争公平竞争 D、合法竞争合法竞争

下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金 B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金 C、基金销售机构按照基金

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括(　)。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估  B.审议批准公司季度合规报

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是(　)。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDll B.QFII C.ETF D.XBRL