建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值是指（ ）。A.资产保管 B.资金清算 C.资产核算 D.投资运作监督

下列属于证券投资基金业务的有（ ）。Ⅰ、基金募集；Ⅱ、社保基金管理；Ⅲ、基金营运服务；Ⅳ、QDII业务。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。A.其他基金份额 B.一揽子股票 C.股票和债券 D.现金

公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司 B.有限责任公司 C.股份有限

选举和罢免理事属于我国证券交易所（　　）的职权。A．专门委员会 B．监席委员会 C．会员大会 D．理事会

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（ ）。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资本公积转增股本 A、Ⅰ.Ⅱ....

资产证券化起源于（）。A:希腊 B:英国 C:美国 D:德国

关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票...

到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Delta值 B.Gamma值 C.Rho值 D.Theta值

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制...

股票价格指数的编制方法主要包括()。①算数平均法②几何平均法③加权平均法A.①②③ B.①② C.②③ D.①③

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）A.混合管理 B.相互独立、分别管理 C.适当独立

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表” B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。A.3 B.6 C.12 D.24

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（ ）。A、200% B、300% C、500% D、600%

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B、违法所得超过30万元的，没收全

有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。①检查公司财务；②当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正；③对发行公司债...

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。A.25％ B.3

下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件 B.客户本人填写“

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回...