下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪...

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（    ）人。A、2 B、3 C、5 D、6

（    ）对财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券公司 D、中国监督管理委员会

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会...

下列选项中，有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是（ ）。A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B、向委托人承诺证券投资收益

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定 C.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》}期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称"重大业务〃是指（）。A.可能导致期货公司净资本等风

甲市的乙某在丙市的丁期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006年8月1日，乙某下单买进玉米期货50手。因为玉米价位不断下跌，同年7月15日已亏...

银行业金融机抅从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（ ）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期

全面结算会员期货公司应当建立并执行（ ）结算制度。A.当日无负债 B.次日负债 C.期末无负债 D.期初无负债

张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过（）等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。A.审核资料 B.考察谈话 C.调查生活习惯 D.调查

依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是（）。A.期货交易所 B.期货保金安全存管监控机构 C.期货业协会 D.证监会

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）A.0.07 B.0.2

货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）A.不需要承担责任 B.应当承担相应责任 C.应当罚款给以警示 D.由期货业协会给以通报批评

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合...

期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（）。A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 B.期货公司与股东之间不得交叉持股 C.期货公司可以为股权受让方提供一定

期货公司向客户发追加保证金通知，客户否认收到通知，由（）承担举证责任。A.客户代理人 B.期货公司经纪人 C.期货公司 D.客户

由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失的，该损失应由（）承担。A.期货交易所 B.期货公司 C.客户