下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监...

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者...

发行人最后一次付息兑付日前( )个工作日公布兑付公告。A.3 B.5 C.7 D.10

下列说法中，正确的是( )。 ①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券 ②...

下列说法中，错误的是（ ）。A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承.交易.转让，但是不能出质 B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资

上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万 30万元 B.4万 40万元 C.30万 60万元 D

以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益A.①②③ B.①②④ C.①③④

沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是（ ）。A.证券公司保密侧业务部门需要

下列可以担任证券交易所负责人的是（）。A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某 B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C.4年前因违法行为被解除职

国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员...

以协议转让方式取得乙上市公司7%以上股份之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（）。A.其持

化扬有限责任公司成立于2013年1月1日，以房地产开发而闻名。在公司经营期间，公司股东张某发现公司董事长王某在没有经过股东会同意的情况下，擅自以极高的价格...

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东()同意。A.30％以上人数 B.40％以上人数 C.50％以上

下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是()。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为

下列具有法人资格的有（ ）。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务公司Ⅳ．母公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.百分之五

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。Ⅰ．仔细核对客户身份；Ⅱ．请客户出示公证书；Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时...

有限责任公司的权力机构是（ ）。A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东会