基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1 B.5 C.3 D.7

基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（ ）。A.相互制约和不相容职责分离原则 B.授权清晰原则 C.适时性原则 D.及时性原则

（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.基金业协会 D.监控中心

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.10；10 B.10；15 C.15；15 D.15

基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。A、不必予以特别说明 B、应当予以特别说明 C、可以予以特别

依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。A、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 B、管理并运作基金资产 C、持有并保管基金

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.市场风险A、Ⅰ.Ⅱ.

关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断 B.能有效防止信息滥用 C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题 D.有利于提高证

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50 B.100 C.200 D.500

《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券登记结算公司

（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业...

目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。A.融资 B.投资 C.筹资 D.基金

股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（ ）。A、反映的经济关系 B、具有流通性 C、投资收益与风险大小 D、所筹资金的投向

基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（ ）和金融负债。A、持有至到期投资 B、贷款和应收款项 C、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 D、可供出售

（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2012年 3月 B、2012年 6月 C、

下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。A、正确树立基金职业道德观念 B、深刻领会基金职业道德规范 C、积极参加基金职业道德实践 D、岗前职业道德教育

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A、1／2 B、1／3 C、3／4 D、1／4

目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )。A.0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元

某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了( )原则。A.诚实守信  B.客户至上  C.守法合