根据《金融机构反洗钱规定》，（）是国务院反洗钱行政主管部门。A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国保监会 D.中国人民银行

下列选项中，（ ）会导致跟踪误差。Ⅰ.基金分红Ⅱ.基金费用Ⅲ.现金留存Ⅳ.完全复制A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D. Ⅰ

记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（ ）。A、流动性强 B、交易安全 C、灵活性高 D、收益性高

与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有（ ）。Ⅰ．数额大Ⅱ．时间短Ⅲ．成本低Ⅳ．不受贷款银行的条件限制A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅲ.Ⅳ C

证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产 B.固定资产 C.负债 D.净资本

按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.10 B.20 C.30 D.40

能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。A.一般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权...

自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。①属地监管②职责明确③责任到人④相互配合A.①②③ B.②③④

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。A.200 B.150 C.100 D.50

以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标 B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标

金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.新技术革命 B.金融自由化 C.利润驱动 D.避险

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、...

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。①中国证券业协会②中国证监会及其派出机构③司法部④地方司法行政机关A.①②③ B.①②④ C.

金融衍生工具的基础变量包括（ ）①价格指数②资产价格③通货膨胀率④信用等级⑤气温⑥霜冻⑦选举⑧温室气体排放A.①②③④ B.①②

（ ）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006 B.2007 C.2

2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，期货投机者预期当日期货报价下跌...

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8，则A公司的股票价值为（ ）元。A.0.16 B.1 C.4 D.5