基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。A.1亿元人民币；100人B.1亿元人民币；200人 C.2亿元

（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A.普通基金净值公告 B.货币市场基金收益公告 C.基金季度报告 D.基金半年度报告

（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、协调性原则 B、公正性原则 C、客观性原则 D、专业性原

商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。A. 中国证监会 B. 中国基金业协会 C. 中国证券业协会 D. 工商注册登记所在地的中国证监

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。备案。A. 会计师事务所；中国证监会 B. 会计师事务所

关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A. 是一种本土化创新 B. 可以在场外市场进行基金份额申购. 赎回 C. 不可以在交易所进行份额交易 D.

一般而言，（ )的风险与收益较为适中。A、偏股型基金 B、偏债型基金 C、灵活配置型基金 D、股债平衡型基金

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。A、基金客户售前服务 B、基金客户售中服务 C、基金客户售后服务 D、基金客户理财服务

基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是（ ）。A.应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管

（ ）是基金监管的直接目标。A.保护投资人合法权益 B.规范证券投资基金活动 C.规范监管措施 D.促进资本市场的健康发展

2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.华安创新 B.金鹰基金 C.华泰柏瑞 D.东吴鼎利

基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。A.投资管理 B.销售服务 C.信息传输 D.资金归集

XBRL在基金信息披露中的积极作用中不包括（ ）。A.促进信息披露的规范化、透明化和电子化 B.提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质量 C.提高监管者监管

基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。A.约束性 B.时代性 C.继承性 D.具体性

客户至上的基本要求是（ ）的利益优先。A.客户 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金销售机构

基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。Ⅰ.执行股东会的决议；Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性...

基金公司的督察长直接对（ ）负责。A、股东会 B、董事会 C、监事会 D、总经理

狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织 B、基金机构内部监督部分 C、政府基金监管机构 D、社会力量