下列信息中属于内幕信息的有（    ）。Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司营业用主...

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金（    ）。A、可以用证券充抵 B、必须用现金 C、以个人持有资产为限 D、作为抵押资产

证券公司应当对代销金融产品业务实行（    ）管理。A、集中统一 B、分散 C、独立 D、分类

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（    ）的资产托管机构托管。A、取得基金托管业务资格 B、取得信托资产托管业务资格 C、取得保险

依照《中国证券业协会诚信管理办法》有关查询有限公开诚信信息的规定，下列说法不正确的是（    ）。A、从业人员可登陆中国证券业协会从业人员管理系统查询他人的诚信

集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（ ），中国证监会另有规定的除外。A、5% B、10% C、2

基金销售人员应符合（ ）。 Ⅰ.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书 Ⅱ.基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动...

在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为（ ）。A.税务机关出具的收入纳税证明 B.银行出具的工资流水单 C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。

期货公司和客户应当通过（ ）转账存取保证金。A.备案的自有资金账户 B.备案的期货保证金账户 C.登记的风险准备金账户 D.登记的期货结算账户

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交...

实行会员分级结算制度的期货交易所只向（）收取保证金。A.普通会员 B.非结算会员 C.结算会员 D. VIP会员

甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括（）。 A净资本不低于12亿元 B流动资产余额不低于流动负债...

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易给他管理。...

下列关于征求公司从事中间介绍业务的表述正确的有（）。A.证券公司不得利用客户资金从事期货交易 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保 C.证

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.15

金融期货的投资主体可以有（ ）。A.自然人投资者 B.法人投资者 C.中国金融期货交易所 D.期货业协会

客户可以通过（）方式向期货公司下达交易指令。A.书面 B.电话 C.互联网 D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式

公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会 B.中国证监会 C.董事会 D.董事长

期货公司不得任用未通过从业资格考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。