期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或监事会报

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给...

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.交易编码 B.期货结算账户 C.

参加从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。（）

严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D.加强协作

证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.与期货公司签署的书面委托协

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。[2012年11月真题]A.中国期货业协会 B.

期货公司实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.质押

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的...

客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确 的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损...

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些...

客户将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易；期货公司可以存放保证金的账号包括（）A期货公司自有资金账户B期货公司的期货保证金账户C期...

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分（）

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分...

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能作出以下处罚（）。A.警告并处1万元罚款 B.处2万元罚款 C.给予警告 D.处5万元的罚款

下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是（）。A副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过 B期货交易所的会员大会由理事长主持 C理事会不...

协会应当对期货从业的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）

期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。A 交易 B 结算 C 风险控制 D 研究

共用题干有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。 A:期货公司会员 B:期货业协会 C:期货交易所 D:中国证监会

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。()