资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益Ⅲ．监督证券公司投...

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。①抽样调查②现场检查③非现场检查④全面检查A.②③ B.①② C.①

转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。①不可抗力②意外事故③技术故障④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金...

有限责任公司的权力机构是()。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会

经证券公司()同意，证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿 B.书面；有偿 C.口头；无偿 D.口头；有偿

私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1 B.2 C.3 D.4

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款；情节...

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择

（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 C.

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东 B.全体董事 C.全体

下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事

下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利为目的 B.公司以其全部资产对外承担民事责任 C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司 D.公司股

公司债券上市交易后，公司存在（）情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用...

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。A.国务院 B.证监会 C.中央银行 D.证券业协会

下列各项由国有资产监督管理机构决定的有（　）。A.国有独资公司之间的合并 B.国有独资公司增加注册资本 C.重要的国有独资公司的解散 D.重要的国有独资公司申请

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。Ⅰ．责令改正；Ⅱ．罚款；Ⅲ．撤销公司登记；Ⅳ．吊销营业执照。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ  B.

下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（ ）。Ⅰ．交易标的资产属于同一交易方所有Ⅱ．交易标的资产属于同一交易方控制Ⅲ．交易标的属于相同或者相...

自营业务部门只能在确定的（    ）内，从证券池内选择证券进行投资。Ⅰ.自营规模Ⅱ.可承受风险限额Ⅲ.经营范围Ⅳ.净资本A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ

证券公司应以自己的名义，需要在登记结算机构开立的账户是（    ）。Ⅰ.客户信用交易担保证券账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ...