投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、

一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。A.基金份额净值 B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值 D.基金发行时的价格

甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了（ ）...

商业性个人住房贷款是指银行运用信贷资金向在( )购买各类型住房的自然人发放的贷款。A.任意位置  B.县级以上城市  C.农村  D.城镇

《巴塞尔协议Ⅲ》首次提出两个流动性监管量化标准，分别为( )。A.流动性覆盖率  B.净稳定融资比率  C.贷款损失准备率  D.金融体系负债率  E.核心资产

审计委员会应按( )向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。A.月度 B.季度 C.半月度 D.年度

定期存款业务中，整存整取的起存金额是( )元。A.5000 B.1000 C.50 D.5

下列属于金融资产管理公司扩展功能的有( )。A.各类存量资产的盘活者 B.防范和化解金融风险 C.资产管理业务的探索者 D.多元化金融服务的实践者E.处置不良资

货币政策的构成部分有( )。A.基准利率 B.货币政策的传导机制 C.货币政策目标 D.货币政策工具E.存款准备金率

构成银行内部控制环境的因素分为外部环境和内部环境，外部环境对内部控制的影响更多体现的是约束和规范，是内部控制系统的重要组成部分。 （　）

（　），欧洲议会和欧洲理事会就设立欧洲单一监管机制（SSM）达成了一致意见。A.2011年9月 B.2012年9月 C.2013年9月 D.2014年9月

根据《物权法》，以下物品不能作为抵押品的是（ ）。A.汽车 B.生产设备 C.土地所有权 D.所有权使用权有争议的物品 E.在建工程

信托公司管理运用或处分信托财产时，不得采用的方式是( )。A.出售 B.租赁 C.卖出回购 D.存放同业

信用风险又被称为违约风险。

规场检查的主要方式有（　　）。A.抽调内审人员 B.约谈外审人员 C.查阅资料文件 D.测试有关系统设施设备 E.向其他银行业金融机构了解情况

金融市场按照交易的标的物可以分为( )。A.黄金市场 B.证券市场 C.货币市场 D.资本市场E.外汇市场

开放式基金代销业务中，银行可以向( )收取基金代销费用。A.借款人 B.投资人 C.贷款人 D.基金公司

中小企业的风险高，盈利水平较低，一定程度上加大了银行的风险，减少银行盈利。( )

商业银行的投资业务创新表现在( )。A.金融期货与期权 B.结构性票据 C.资产支持证券 D.可交换债券 E.本息分离债券

经中国银监会批准设立的，为中国境内的汽车购买者及销售者提供金融服务的非银行金融机构是( )。A.汽车消费公 B.汽车贷款公司 C.汽车金融公 D.汽车投资公司