依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ )担任。A、外资企业 B、独资企业 C、公司企业 D、合伙企业

内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（ )原则。A、合法、合规

与主动型基金相比较,被动型基金一般来说不会表现为（ )。A、力图取得超越基准组合的表现 B、试图复制选定指数的表现 C、选取特定的指数为跟踪对象 D、通常为指数

下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格 B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

(　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动  B.行为监控  C.事项识别  D.风险

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是(　)。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏  B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测  C.禁止违规承诺收益或者

基金登记过程实际上是(　)。A.基金托管人对账户管理的过程  B.证券交易所登记账户份额变动的过程  C.基金投资者对自己账户记账的过程  D.注册登记机构对基

基金管理人的前台部门主要包括（ ）。Ⅰ.行政前台Ⅱ.投资部门Ⅲ.销售部门Ⅳ.信息技术A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。A、提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据 B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述 C、向投资者承诺或者保

下列有关投资基金分类表述，不正确的是（）。A.按照运作方式，可分为契约型.公司型.有限合伙型等形式 B.按照所投资的对象的不同，可分为证券投资基金.私募股权基金

关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间 B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份 C.申购、赎回采取份额申购、份额赎

（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。A.合法竞争；有序竞争；公平竞争 B.公平竞争；合法竞争；有序竞争 C.合法竞争；合理竞

（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金客户 D

合规独立性中，最重要的是（ ）。A、部门独立性 B、机制独立性 C、问责独立性 D、以上都正确

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。A、-10% B、10% C、90% D、-90%

以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。A、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续 B、由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A、基金及公司发生违法违规行为 B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患 C、基金

我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。A.3%，5元 B.3%，15元 C.0.3%，5元 D.0.3%，15元

基金募集失败，( )应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金份额持有人 D. 中国证监会

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。A. 1768 B. 1420 C. 1868 D. 1686