城市商业银行申请开办现行法规未明确规定的业务和品种的，由机构所在地银监局自受理之日起( )个月内作出批准或不批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.9

金融市场最主要、最基本的功能是( )。A.优化资源配置 B.经济调节 C.融通货币资金 D.风险分散及管理

下列选项中，关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是（　　）。A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

下列关于客户纠纷的处理，错误的是( )。A.金融机构应当在营业网点和门户网站醒目位置公布投诉方式和投诉流程 B.金融机构应当做好投诉登记工作，并通过有效方式告知

货币经纪公司不可以经营( )经纪业务。A.境内外外汇市场交易 B.境内外股票市场交易 C.境内外债券市场交易 D.境内外衍生产品交易

普惠金融中，健全多元化广覆盖的机构体系包括以下哪些方面（　　）。A.充分调动、发挥传统金融机构和新型业态主体的积极性、能动性，引导各类型机构和组织结合自身特点，

开展丰富多采的企业文化是培养员工合规意识的方法之一。

中国银行业协会履行的职责包括（　　）。A.自律 B.维权 C.协调 D.监督

协会自律工作委员会对外公布投诉举报电话，接受会员单位和（ ）的监督与投诉，并收集、汇总社会公众传媒对会员单位的报道。 A.协会自律工作委员会 B.银行业监督管理

根据金融交易合约性质的不同可以将金融市场分为（ ）。A.一级市场和二级市场 B.货币市场和资本市场 C.现货市场和期货市场 D.公开市场和协议市场

协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为，及时告知（）A银行业协会 B协会自律委员会 C中国银行业监督管理委员 D...

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（ ）。A. 股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元 B. 有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

以下关于证券交易所说法正确的是（ ）。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织证券交易Ⅲ.监督证券交易Ⅳ.实行自律管理的法人A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.

国务院于( )颁布了《中华人民共和国银行管理暂行条例》，条例对存款准备金制度进一步作了法律规定。A.1948年I2月 B.1983年9月 C.1984年12月

目前在我国A股账户不可用于买卖（ ）。A、上市基金 B、权证 C、人民币普通股票 D、B股

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.198...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。①自有资金和证券；②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；③通过证券金融公司业务平台融入的资金；...

A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。A.0.5 B.1 C.2 D.4

()通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证 B.备兑权证 C.认购权证 D.认沽

下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整