证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；...

证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ．集合资产管理合同；Ⅱ．集...

证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1  B.3  C.5

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.国务

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。Ⅰ...

公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级 B.县级 C.市级 D.省级

下列选项中，不属于农产品期货的是（ ）。A.大豆 B.咖啡 C.天然橡胶 D.原油

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股...

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规...

下列关于资产托管机构的说法中错误的是（    ）。A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管 B、资产托管机构应当将托管的资产管理业务资产与其自有

与他人串通，以事先约定的（    ）相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量是被禁止的操纵证券市场手段。Ⅰ.时间Ⅱ.价格Ⅲ.数量Ⅳ.方式

出现下列情况中（    ），需要在两个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时Ⅱ.公司未弥补的亏损...

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的（    ）认缴的出资额。A、全体股东 B、部分股东 C、半数以上股东 D、有代表的股东

下列有关证券公司的说法，正确的是（ ）。A、证券公司委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B、证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走

证券承销业务采取的销售方式包括（ ）。 Ⅰ.代销 Ⅱ.经销 Ⅲ.直销 Ⅳ.包销A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

法人出借自己或者他人的证券账户（ ）。A、是《证券法》禁止的 B、在证监会监督下进行 C、需报送监管部门 D、在双方同意下可以进行

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、3万元以上20万元以下 C、10万元以上30万元以下 D、

期货公司的髙级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C

在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（ ）的责任。A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.开户经办人 D.客户

公司制期货交易所会员享有的权利不包括（ ）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C