下列不属于欺诈行为的是（　　）。A.虚假陈述  B.隐瞒真相  C.舞弊行为  D.不承诺收益

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于( )人。A. 2 B. 3 C. 5 D. 10

内部控制防范和化解风险的途径不包括（ ）。A.建立组织机制 B.运用管理方法 C.实施操作程序与控制措施 D.分散化投资

开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（ ）天进行基金资产净值公告。A. 4 B. 3 C. 2 D. 1

下列不能影响道德形成和发展的因素是（ ）。A.社会经济基础 B.宗教信仰 C.国家政治 D.科学技术

目前，我国的证券投资基金均为（ ）。A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金

汽车金融服务促进汽车制造、销售与汽车金融的有机结合，延长企业价值链纵深发展，促进了我国汽车消费信贷市场竞争主体多元化发展。

上海证券交易所规定回购期限为( )。A.7天 B.15天 C.1个月 D.3个月 E.6个月

银行接到大规模投诉，或者投诉事项重大，涉及众多消费者利益，可能引发群体性事件的，应当及时向银保监会或其派出机构报告。 ( )

2008年我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内部控制定义为“由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现( )的过程”。A.控制效果  B.控制目标

( )审核批准各银行和非银行金融机构发行金融债券的工作程序。A.中国银保监会  B.中央银行  C.银行业协会  D.政策性银行

2008年我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内部控制定义为“由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现( )的过程”。A.控制效果 B.控制目标

根据《商业银行流动性风险管理办法(试行)》的规定，下列不属于一级资产而应当以二级资产计入合格优质流动性资产的是( )。A.按照银监会的资本监管规定，风险权重为2

在金融市场中具备期限短、流动性强、风险小特点的市场是（）。A.货币市场 B.资本市场 C.长期市场 D.发行市场

下列关于信托财产的说法错误的是（　）。A.信托的设立以具有确定的信托财产为前提B.信托是一种以信托财产为中心建立起来的法律关系，不能没有信托财产C.信托财产必须

开展丰富多采的企业文化是培养员工合规意识的方法之一。 （　）

大额存单的发行主体包括（）A.商业银行 B.政策性银行 C.农村合作金融机构 D.中国人民银行认可的其他金融机构 E.中国进出口银行

在内部环境中，以下不属于组织构架的是（）。A.治理结构 B.内部机构设置 C.权责分配 D.企业文化

下列关于信用卡发卡业务管理的说法中，错误的是（　　）。A.发卡银行应当建立信用卡营销管理制度 B.发卡银行应当对信用卡申请人开展资信调查 C.发卡银行可将信用卡

下列关于信用工具的说法中，错误的是( )。A.信用工具也叫金融工具 B.信用工具一般无面额 C.信用工具包括利息支付方式 D.信用工具是金融市场的重要交易对象