在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（  ）。Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量Ⅲ．代客户操作证券账户...

下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。A.《客户交易结算资金管理办法》 B.《证券法》 C.《证券登记结算管理办法》 D.《关于加强证券经纪业务管

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司 B.客户 C.银行机

收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日：60日 B.15日；30日 C.30日：45日 D.15日；60日

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使...

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；...

发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。A.二十日  B

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ．当资产管理业务与证券公...

股份有限公司的股东大会分为（ ）。Ⅰ．年会Ⅱ．季度会Ⅲ．月会Ⅳ．临时会议A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。Ⅰ．行业的虚假陈述Ⅱ．自然人的虚假陈述Ⅲ．法人的虚假陈述Ⅳ．公司的虚假陈述A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.

证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务已满（    ）年。A、1 B、2 C、3 D、5

证券公司推荐公司挂牌的，应经证监会批准可从事（    ）；代理客户买卖区域性市场挂牌产品的，应经证监会批准可从事（    ）。A、证券承销与保荐业务；资产管理业

证券交易所应当对融资融券交易的指令进行（    ）检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。A、前端 B、中端 C、后端 D、事后

国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司变更法定代表人申请之日起（    ）日内作出批准或者不批准的决定。A、10 B、15 C、20 D、30

未经证监会核准，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（ ）人的属于擅自公开发行股票。A、100 B、200 C、300 D、400

公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A、四万元以上四十万元以下 B、五万元以上五十

基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.违反规定向他人贷款 Ⅲ.从事承担无限责任的投资 Ⅳ.从事内幕交易A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅰ,

根据规定，预先核准的公司名称保留期为（ ）。A、3个月 B、6个月 C、1年 D、2年

某期货交易所会员现有可流通的国债1 000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）。A.

为投资者办理金融期货开户手续的主体有（ ）。A.期货公司 B.从事中间介绍业务的证券公司 C.证券公司 D.中国期货业协会