下列做法中，不符合相关规定的是()。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子的

纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度A.①②③ B.①③④ C.①②

证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。A

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。Ⅰ．继承公证书Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ．继承人身份证原...

根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以（ ）。Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息Ⅱ.判断该基金的风险状况Ⅲ.决定是否继续持有基金Ⅳ.判断基...

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、

符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。①具有融资融券业务资格，且业务运作规范；②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；③...

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。A.1 B.2 C.3 D.4

一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。A、公司债券、金融债券、政府债券 B、金融债券、政府债券、公司债券 C、公司债券、政府债券、金融债券

在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（ ）。Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批...

作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有( )。①合法投资；②只注重高额回报；③眼见为实；④审...

在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日 B.5日 C.15日 D.30日

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3 B.5 C.7 D.10

《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C.没

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用A.①③ B.①② C.②③④

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他...

以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。A.忠实客户利益 B.提供适当的投资建议服务 C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用 D.提供投资建议

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录A.①②③