选择题:关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试;...

题目内容:

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。 Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试; Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正; Ⅲ.拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款; Ⅳ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:
答案解析:

证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集...

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证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1 B.3 C.5

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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于3人 C.建立健全的尽职调查

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于3人 C.建立健全的尽职调查

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为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.

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患儿,7岁,反复发作咳嗽2年余,昨日突然咳嗽气促,喉间有哮鸣声,咯痰清稀色白,呈泡沫状,形寒无汗,面色晦滞带青,四肢不温,口中不渴,舌苔薄白或白腻,脉象浮...

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