下列单独向投资者收取过户费的是（ ）。A.上海证券交易所A股 B.深圳证券交易所A股 C.B股 D.基金

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等...

基金管理人应当在基金份额发售的（ )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、1 B、5 C、3 D、7

下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（ )。A、遵从价格优先、时间优先原则 B、申报价格最小变动单位为0.01元人民币 C、采用电脑集合竞价和连续竞价两种方

以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B、基金销售人员在向投资者推介基金时

下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。 A、市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B、政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必...

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起(　)内就此事项进行临时报告。A.当日  B.2日

以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是(　)。A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权  B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基

根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金不包括（ ）。A.股票基金 B.货币市场基金 C.混合基金 D.衍生品基金

目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。A.债券基金；货币市场基金 B.货币市场基金；债券基金 C.公司型基金；契约型基金

按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（ ）。A、小盘股票基金 B、平衡型基金 C、价值型股票基金 D、全球股票基金

（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资...

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。A、前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用 B、后端收费模式在赎回基金份额时支付认购

基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。A、60% B、70% C、80% D、90%

下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。A、指数基金 B、股票基金 C、货币市场基金 D、债券基金

（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A、2000 B、2002 C、2001

（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A、真实性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、完整性原则

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。A、产品策略 B、分销策略 C、促销策略 D、价格策略

下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。A、基金托管人 B、基金审计机构 C、基金管理人 D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A. 部门独立性 B. 机