（）是风险管理的最基本要求。A.风险识别 B.风险计量 C.风险检测 D.风险控制

1979年3月，（ ）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A、工商银行 B、中国银行 C、农业银行 D、建设银行

下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

下列关于直接融资的说法中，错误的有()。①资金数量、期限、利率等方面较自由；②兑现能力较强；③风险较小；④流通性较间接融资的要弱。A.①②④ B.①③④ C

地方政府债券的托管（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管 C.在国家规定的证券登记结算机构办理

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。A.3% B.5% C.8% D.10%

下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。①竞争性招标确定的票面利率保留两位小数②一年以下（含）期限国债发行价格...

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。A.94.89 B.95.13 C

下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。①零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率...

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团

认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是()。A.伯南克 B.凯恩斯 C.莫迪利安尼 D.托宾

间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资...

上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。A.1990 B.1991 C.1992 D.1993

区域性股票市场实行的制度是（ ）。A.投资者制度 B.准入制度 C.核定制度 D.合格投资者制度

个人投资者投资行为的特点不包括( )。A.随意性 B.专业性 C.分散性 D.短期性

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 B.以判断产品收

询价交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。A.10，10 B.10，100 C.100，10 D.100，100

金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。A.公开发行；一次足额 B.公开发行；一次足额或限期内分期 C.定向发行；一次足额或限期内分期 D.

（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A.道 琼斯工业股价平均数 B.标准普尔500指数 C.纳斯达克指数 D.

关于股票价格指数编制，说法正确的是()。A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票 B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日 C.计算计算期平均股价或