面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（ ）。①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务②设立创新层和基础层两个层次③属于场外交易市...

以下属于中央银行负债类业务的是()。①储备货币②对其他金融性公司债权③不计人储备货币的金融公司存款④政府存款A.①②③ B.①②④ C.②③④

开放式基金所特有的风险是（ ）。A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ．利用基金的相关...

金融期货与金融现货交易的不同点有( )。 Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易价格的含义不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．结算方式不同A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

短期国债一般指偿还期限为（　　）的国债。A．1年或1年以内 B．3个月或3个月以内 C．9个月或9个月以内 D．6个月或6个月以内

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.机

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规 B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。Ⅰ.企业年金不能用于证券投资基金Ⅱ.企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的...

下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；...

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。A

下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体 B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体 C.非营利性法人

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30% B.股份有限公司必须有公司住所 C.股份有限公司

证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标...

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。①净资产指标②利润指标...

下列选项中，说法正确的是（）A.转入历史记录库的信息不再提供查询 B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 C.客户融

下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是()。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行 B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁 C

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方...

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100