投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。A、场内现金认购 B、场外现金认购 C、基金份额认购 D、证券认购

关于债券型基金，下列描述正确的是（）。A.只以债券为投资对象 B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力 C.基金资产60%以上必须投资于债券 D.债券型基金通

（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会 B.董事会 C.合规管理部门 D.督察长

（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A、内部控制原则 B、内部控制理念 C、内部控制环境 D、内部控制目标

以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。A、每一交易日股票基金不只有一个价格 B、股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。A、推介货币市场基金的，可以保证最低收益 B、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

由（）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A.基金注册登记机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金销售机构

职业道德修养是一种( )，关键在于“自我”的意愿和努力。A.主观行为 B.自律行为 C.自我修养 D.他律

下列属于成长型股票的是（）。A.周期型股票 B.低市盈率股 C.蓝筹股 D.防御性股票

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。A.是否具有股权性  B.基金成立是否规定了最低规模  C.是否被监管部门严格监督  D.基金规模是

2001年9月，我国第一只开放式基金——( )诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.华安创新 B.基金开元 C.基金金泰 D.淄

基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性

基金经营机构在使用客户信息时不得进行的行为是（ ）。A. 完善信息安全技术防范措施 B. 确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露 C. 向本基金机构以外的

对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A.1000；5 B

货币政策的目标包括（ ）。A.最终目标 B.操作目标 C.预期目标 D.中介目标 E.最低目标

按存款的支取方式不同，单位存款分为（　　）。A.单位活期存款 B.单位定期存款 C.单位通知存款 D.单位协定存款 E.保证金存款

我国银行监督管理部门对银行进行的检查，就是外部审计。（　）

合规风险评估是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。

尽管贷款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素，这是（　）的特点。A.正常类贷款B.关注类贷款C.可疑类贷款D.损失类贷款

（ ）分为两类：银行业消费知识的教育权和消费者权益保护知识的教育权。A.隐私权 B.受教育权 C.受尊重权 D.损害赔偿权