自营业务决策机构原则上应当按照（    ）体制设立。A、董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级 B、董事会—监督机构—自营业务部门的三级 C、董事会—投资决策

证券券自营业务中自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。A、80% B、90% C、100% D、130%

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（    ）。A、具备3年以上保荐相关业务经历 B、最近5年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（ ）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告...

国务院证券监督管理机构依法有权履行下列（ ）职责。 Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 Ⅱ.复制与被调查事件有关的通讯记录等资料 Ⅲ.查询当...

违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）罚款。A、1万元以上10万元以下 B、3万元以上30万元以下 C、10

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（ ）。A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前 闭市等必要的风险处置措施 B

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中 国期货业协会（ ）。A.暂停从业人员资格6个月至12个月 B.撤销期货从业人员

以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ）。A.期货交易所结算部总监 B.期货投资咨询机构的咨询师 C.期货公司总经理 D.期货保证金

严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时，各机关必须遵循（ ）的原则。A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D.加强协作

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员应当保守（ ）。A.国家秘密 B.所在机构秘密 C.投资者的商业秘密 D.投资者的个人隐私

中国证监会及其派出机构可以将（ ）记人期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录 B.符合持续性经营规则 C.近5

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确...

国务院期货监督管理机构派出机构履行监管管理职责的依据有 A期货交易所的授权 B中国期货业协会的授权 C国务院期货监督管理机构的授权 D《期货交易管理条...

以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。 （）

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未...

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。A.责令停业整顿 B.指定其他机

下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有（）。A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 B.中