中央银行的主要职能包括( )。①发行的银行；②政府的银行；③银行的银行；④流通的银行。A.①②③④ B.③④ C.①②③ D.①③④

按基础产品比较，( )是名义金额最大的衍生品种类。A.信用衍生品 B.利率衍生品 C.货币衍生品 D.股权类衍生品

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。①每股收益②债务担保比率③杠杆比率④销售利润率A.①

下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动③可供选择的...

证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券...

利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。①市场预期理论②流动性偏好理论③市场分割理论④理性预期理论A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...

基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。①基金持有人②基金管理人③基金托管人④基金销售机构A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

下列股票能被选人沪深300指数的有()。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好 B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，...

按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证.债券类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证.价内权证和价

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。①公开报价②小额报价③双边报价...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户...

在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（ ）几个步骤。①开户②缴款③认购④确认A.①②③ B.①②④ C

相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（ ）。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化A.①②③ B.①②④ C.①③④

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有( )名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10 B.5 C.3 D.1

( )是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值 B.基金份额 C.基金资产

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。①融资专用资金账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信...

（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金 B.债券基金 C.封闭式基金

委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（ ）。A.授权委托 B.