股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（ ）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间

根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（ ）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票 B.股息率可调整优先股票和股息率固定

（ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A级债券 B.B级债券 C.C级债券 D.D级债券

股票发行的定价方式有（ ）。Ⅰ．协商定价方式Ⅱ．上网竞价方式Ⅲ．询价方式Ⅳ．招标定价方式A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。A、公开、公平、公正、守信 B、法制、监管、自律、规范 C、公开、公平、公正、诚信 D、法律、监管、规范、发展

公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。A、1 B、1.5 C、2 D、5

证券投资基金的技术风险可能来自( )。 Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．注册登记人Ⅳ．销售机构A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。A、应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 B、不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职

( )的持有者是股份公司的基本股东。A、优先股 B、普通股 C、蓝筹股 D、绩优股

根据（　　）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A．《证券投资基金法》 B．《证券法》 C．《证券公司监督管理办法》 D．《公

证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（ ）。 A、注册资本 B、总资本 C、净资本 D、净资产

信用违约互换中的参考信用工具包括（）。Ⅰ.债券Ⅱ.按揭贷款Ⅲ.按揭支持证券Ⅳ.各国国债A:Ⅰ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.  C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.  D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

()的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。A.分级基金 B.上市开放式基金 C.避险策略基金 D.系列基金

混合资本债券是指()为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。A.商业银行；1

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处...

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员...

作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅳ...

下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期Ⅱ.持有公司股份最多的前10名股东的名单Ⅲ.公司的实际控...

非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违法所得不足10万元...

申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括（ ）。A、公司法定代表人签署的设立登记申请书 B、董事会指定代表或者共同委托代理人的证明 C、公司章程 D