在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（ ）。A、1天 B、2天 C、91天 D、365天

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司...

下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等②接受投资人或者客户委托，提供证券、...

证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责...

下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心 B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法 C.《宪

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备...

股份有限公司监事会成员由（  ）组成。Ⅰ．股东代表Ⅱ．适当比例的公司职工代表Ⅲ．工会代表Ⅳ．董事A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

公司公开发行新股，要求最近()年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1 B.2 C.3 D.5

证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3 B.5 C.7

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。①个人合伙②普通合伙企业③特殊普通合伙企业④有限合伙企业A.①②④ B.②③④ C.

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是()。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由证券公司承担...

下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系 B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的

国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人...

以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则  B.勤勉尽责原则 C.客观性原则  D.审

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责...

证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A.①

证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②

某普通合伙企业合伙人甲因个人借款,拟将其合伙财产份额质押给债权人乙。根据合伙企业法律制度的规定,为使该质押行为有效,同意质押的合伙人人数应当是（）。A.超过全体

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权...