在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。 A、LOF基金B、ETF基金C、ETF联接基金...

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.健全性原则

关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（ ）。A.基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分 B.基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、

关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让 B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金

基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（ ）。A.投资目标 B.业绩比较基准 C.风险收益特征 D.申购、赎回的约定

基金销售机构的销售策略不包括（ ）。A.产品策略 B.价格策略 C.数量策略 D.促销策略

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。A、基金管理人出具委托其托管的委托涵 B、基金托管人出具委托其托管的委托涵 C、具备安全保管基金全部资产的条

基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。A、发放红利 B、建立并保管基金投资者名册 C、负责基金份额登记 D、保管基金资产

（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。A、合法竞争；有序竞争；公平竞争 B、公平竞争；合法竞争；有序竞争 C、合法竞争；合理竞

我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系.A、担保 B、债权 C、股权 D、信托

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A.总经理 B.董事会 C.股东

（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型 B.避税型 C.增长型 D.货币市场型

（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A、基金行业自律 B、社会力量监督 C、政府基金监管 D、基金机构内控

经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。A、天骥基金 B、淄博基金 C、基金开元 D、基金金泰

基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。A、认购费一般低于申购费 B、认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 C、认购份额要在基金合同生效时

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。A、申购 B、认购 C、赎回 D、转换

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。Ⅰ.制度和流程...

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。A、投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户 B、每位投资者只能开设和使用一个资金账

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、10 C、20 D、30

（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A、普通基金净值公告 B、货币市场基金收益公告 C、基金季度报告 D、基金半年度报告