（ ）是理想交易与实际交易收益的差值。A、执行缺口 B、买卖差价 C、资本损失 D、资本损益

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用；下列选项关于过户费的说法不正确的是（ ）。A、深交所的过户费包含在交易经手费中，不向投资

混合基金是指同时投资于（ ）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。A、股票、货币 B、货币、债券 C、股票、债券 D、股票、

投资政策说明书的内容不包括（ ）。A、业绩比较基准 B、确定收益 C、投资回报率目标 D、投资决策流程

家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。A、激进的 B、稳健的 C、冒险的 D、高风险的

下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（ ）。A、每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人 B、实收资本不少于80亿元人民币 C、具备外汇指定银

按产品形态分类，衍生工具分为（ ）。A、远期合约和期货合约 B、期货合约和期权合约 C、独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D、股权类的衍生工具和信用衍生工具

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）A、综合考虑风险和收益 B、基金管理规模 C、时间区间 D、基金的价格

下列关于沪港通说法错误的是（ ）。A. 进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展 B. 分为沪股通和港股通两个部分 C. 沪股通是投资者委托香港经纪商，经由香港

（ ）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。A. 瑞士 B. 爱尔兰 C. 英国 D. 卢森堡

目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A.0．1％  B.0．25％  C.0．15％  D.0．5％

含权的固定收益品种，以第三方估值机构提供的相应品种（ ）进行估值。含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对...

上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行。固定收益平台的交易时间为（ ）。A. 09:00一11:30. 13：00一14:00。 B

关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。A.基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益  B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当

货币市场基金通常采用摊余成本法进行估值核算，即估值对象以买人成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买人时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销，（ ）计提收益。A

下列关于做市商的表述，不正确的是（ ）。A. 报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度 B. 做市商的利润来源于买卖差价，如果证

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。A. 1 B. 2 C.

某可转换债券面值为500元，规定其转换比例为20，则转换价格是( )元。A. 20 B. 25 C. 30 D. 35

下列关于沪港通说法错误的是（ ）。A.进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展 B.分为沪股通和港股通两个部分 C.沪股通是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交

金融机构买卖基金，需要交纳的税收是（ ）。A.营业税 B.印花税 C.企业所得税 D.增值税