为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有()。①正向的②反向的③水平的④拱形的A.①②③ B.②③④ C.①

下列属于经济指标中的滞后性指标的包括()。①失业率②库存量③银行未收回贷款规模④消费者预期A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能()。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考...

我国证券登记结算制度包括（ ）内容。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度A

对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下( )原则。A.“份额申购，份额赎回” B.“份额申购，金额赎回” C.“金额申购，金额赎回” D.“金额申购，份

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过( )家。A.1 B.2 C.3 D.5

关于利率期货，下列说法正确的有()。①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化...

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（ ）。①基金管理人的管理费②基金托管人的托管费③基金的转换费④基金的证券交易费用A.

公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。A.3 B.5 C.6 D.7

金融债券的发行主体是（）。Ⅰ．银行Ⅱ．公司Ⅲ．非银行的金融机构Ⅳ．政府A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、

资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证...

询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括()。①报价②格式化询价③协商④确认成交A.①②③ B.①③④ C.

未来中国金融体系改革的重点方向不包括()。A.增强金融服务实体经济能力 B.促进直接融资和间接融资比重更合理 C.增强间接融资对直接融资的替代 D.完善多层次的

证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。Ⅰ、证券交易活动；Ⅱ、会员；Ⅲ、上市公司；Ⅳ、证券市场。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

契约型基金的信托关系当事人有（ ）。Ⅰ、发行者；Ⅱ、投资者；Ⅲ、管理人；Ⅳ、托管人。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C

证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场 ...

按照中国香港法律的规定，港币大部分由()几家发钞银行发行。①中国银行(香港)②花旗银行③汇丰银行④渣打银行A.①②③ B.①③④ C.①②④ D

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的...

开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、