单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30万元以上

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券...

证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。A.债券交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.商务部

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其...

证券研究报告主要包括（ ）。①价值分析报告②财务分析报告③行业研究报告④投资策略报告A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.②④

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前...

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。A.发行人的

下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个...

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，（ ）决定其相应的处罚。A.中国人民银行及其分支机构 B.中国证监会及其派出机构 C.财政部 D.国务院

证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售...

符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向...

下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；Ⅲ...

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年；Ⅱ．净资产为实收资本的60％；Ⅲ．不能清偿...

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ．独立董事可以兼任本证券...

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款...

向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。A.证券分析师 B.证券咨询师 C.理财师 D.证券投资顾问

以下属于证券经纪业务特点的是（    ）。A、业务对象的权威性 B、证券经纪商的广泛性 C、客户指令的权威性 D、客户资料的中介性

证券公司应当有（    ）名以上在证券业担任高级管理人员满（    ）年的高级管理人员。A、2；2 B、2；3 C、3；2 D、3；3

虚假陈述的行为按照信息公开的对象不同，可分为（ ）A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C、自

证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（ ）等监管措...