法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。A.调整范围不同 B.调整手段不同 C.内容

下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。A.有利于投资者的价值判断 B.有利于防止利益冲突与利益输送 C.有利于提高证券市场的效率 D.能有效防止操纵市

关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B.基金销售人员在向投资者推介

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A、监事会 B、股东大会 C、合规与风险管理委员会 D、董事会

（ ）和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）A、金融市场；金融服务机构 B、金融市场；企业集团 C、市场参与者；金融服务机构 D、市场参与者；金融机构

下列不属于公司员工违反忠实义务的是（）。A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导

股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。A.金额申购、金额赎回 B.份额申购、份额赎回 C.份额申购、金额赎回 D.金额申购、份额赎回

投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。A、场内现金认购 B、场外现金认购 C、基金份额认购 D、证券认购

我国第一只开放式基金是（ ）。A、基金开元 B、基金金泰  C、华安创新 D、南方宝元

关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。A、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作 B、具有简化管理、降低成本的特点 C、具有强大的扩张功能 D、指以其他证券

下列不属于基金托管人职责的是（ ）。A、基金资产的投资运作 B、会计复核以及对基金投资运作的监督 C、基金资产保管 D、基金资金清算

对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。A、在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A. 基金业协会 B. 证券业协会 C. 总经理 D. 中国证监会及相关派

基金管理人的合规管理目标不包括（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系  B.实现对合规风险的有效识别和管理  C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

下列不属于促销策略的是( )。A. 派发各种宣传资料 B. 基金产品推介会 C. 费率打折 D. 设计费用优惠政策

关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是( )。A.可以评价基金经理的管理水平 B.及时了解基金投资的所有具体品种 C.可以判断基金投资是否符合基金

基金管理公司的主要业务不包括( )。A. 基金的信息披露 B. 基金的募集 C. 基金投资管理  D. 基金的评价

关于债券和债券基金的说法，不正确的是( )。A. 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定 B. 债券基金收益率较债券难计算. 预测 C. 由于增添了不确

将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险

下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是( )。A. 货币市场 B. 证券市场 C. 外汇市场 D. 黄金市场