未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.1%以上5%以下 B.1

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。A.40％ B.50％ C.60％ D.80％

股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。Ⅰ．订立公司章程Ⅱ．发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ．选任董事和监事Ⅳ．申请登记注册A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．介绍业务对接规则Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度...

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。A.25人 B.51人 C.75人 D.100人

证券经纪业务风险的防范不包括（    ）。A、营业风险 B、合规风险 C、管理风险 D、技术风险

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行（    ）。A、期货交易 B、自行购买股票 C、自行购买债券 D、为客户讲解开户手续

根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事的活动包括（    ）。 Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假...

国务院证券监督管理机构设（    ），依法审核股票发行申请。A、发行审核委员会 B、证券审批组委会 C、证券发行组委会 D、证券发行委员会

公司的董事、（ ）监事或者经理发生变动，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。A、三分之二以上 B、三分之一以上 C、五分之三以上 D、五分之一

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行（ ）。A、期货交易 B、自行购买股票 C、自行购买债券 D、为客户讲解开户手续

证券发行人派发现金红利或利息时，中国证券登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户 B、信用交易证券交收账户 C、

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，...

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（ ）等业务的协作程序和规则。A.行情和交易系统的安装维护 B.开户 C.客户投诉的接待处理 D.划转期货

公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ）情节严重，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。A.存单 B.票据 C.资信证

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A.责令改正，给予警告 B.处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C.情节严重

首席风险官在日常工作中享有的职权包括（）。A. 参加或者列席与其履职相关的会议 B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C. 与期货公司有关人员进行谈话 D.