选择题:若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。A、监事会 B、股东大会 C、合规与风险管理委员会 D、董事会 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。 A、监事会 B、股东大会 C、合规与风险管理委员会 D、董事会 参考答案: 答案解析:
符合风湿性心脏病主动脉瓣狭窄的典型体征是( )。A.周围血管征阳性 B.主动脉瓣区舒张期喷射样杂音 C.主动脉瓣区收缩期隆隆样杂音 D.主动脉瓣区舒张期隆隆 符合风湿性心脏病主动脉瓣狭窄的典型体征是( )。A.周围血管征阳性 B.主动脉瓣区舒张期喷射样杂音 C.主动脉瓣区收缩期隆隆样杂音 D.主动脉瓣区舒张期隆隆 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
( )和( )是现代金融体系的两大运作载体。( )A、金融市场;金融服务机构 B、金融市场;企业集团 C、市场参与者;金融服务机构 D、市场参与者;金融机构 ( )和( )是现代金融体系的两大运作载体。( )A、金融市场;金融服务机构 B、金融市场;企业集团 C、市场参与者;金融服务机构 D、市场参与者;金融机构 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
以下关于封闭式基金和开放式基金的说法,不正确的是( )。A、根据募集方式不同,可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式在基金合同期限内,基金份额持有人不得 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法,不正确的是( )。A、根据募集方式不同,可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式在基金合同期限内,基金份额持有人不得 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列属于欺诈客户行为的是( )。A、对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。 B、销售基金或 下列属于欺诈客户行为的是( )。A、对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。 B、销售基金或 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是( )。A、投资人利益优先原则 B、客观性原则 C、全面性原则 D、持续性原则 下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是( )。A、投资人利益优先原则 B、客观性原则 C、全面性原则 D、持续性原则 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案