依据证券公司客户信用交易.担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（ ）。A、中国证

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。A、1 B、2 C、3 D、5

我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（ ）。A、临时停市 B、技术性停牌 C、市场禁入 D、以上都不可以

附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括（ ）。Ⅰ.权利的载体Ⅱ.行权方式Ⅲ.权利的内容Ⅳ.交易标的A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ

期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。Ⅰ.处1个月拘役Ⅱ.单处1万元以上1...

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责...

（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账 B.客户信用资金账户 C.客户信用证券台账 D.客

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万 B.2000万

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停...

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混...

签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 B.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 C.公司的

违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。A.民事赔偿 B.刑事

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施( )。①责令停业整顿②指定其他机构...

以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券 ②以同一身份证明文件、营业执照或其他...

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取( )。A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C.没

按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A.发行人.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披

中国证监会于（ ）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012年 B.2011年 C.2010年 D.20

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2

证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月 B.一季度 C.半年 D.一年