下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致

（ ）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循( )优先的原则。A.社会公共利益 B.证券市场有效 C.交易活动公平 D.交易价格公正

按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平...

证券市场监管手段包括（ ）。①经济手段②市场手段③行政手段④法律手段A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当()。A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人 B.与客户签订集合资产管理合同 C.将客户资产交由具有

()指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券 B.可分离债券 C.可转换债券 D.可交换

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月

债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...

债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风险收益率A

商业银行除发行普通的金融债券外，还包括()和()。A.次级债券；信用债券 B.次级债券；资本补充债券 C.信用债券；资本补充债券 D.信用债券；担保债券

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ．...

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策 B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权

沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（ ）的个人投资者。A.人民币20万元 B.人民币50万元

下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。A.有限制股票 B.金股 C.优先股 D.超级表决权股票

下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。Ⅰ、开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有；Ⅱ、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提...

下列说法中，错误的有（ ）。I．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准Ⅱ．证券公司变更持有3％以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅲ．...

对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特...

下列关于股票和债券的说法，错误的是（ ）。A.债券与股票都属于有价证券 B.债券与股票都是筹措资金的手段 C.债券与股票权利相同 D.债券与股票收益率相互影响

中国证券业协会三大职能不包括()。A.高效 B.自律 C.服务 D.传导