王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ...

从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。（）

期货从业人员应当（ ）。A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.及时告知投资者有关期货业务的情况 C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给

在期货交易过程中出现下列（ ）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司措派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李...

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（）。A.重点关注和保护客户、中小股东的利益 B.出席董事会

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部主任 B.在任首席风险官期间向监事会负责 C.李平

关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有（）。A.董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过 B.独立董事和董事会秘书由中国证监会提名， 董事会

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，但不得约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。（）

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）个月。A.1 B.2 C.3 D.4

在任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A. 5 B. 7 C.

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以...

期货公司与其控股股东在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]A.财务 B.人员 C.资产 D.场所

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。（）

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。A.责令限期整改 B.监管谈话 C

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.财政部 D.期货投资者保障基金

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性