以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.对董事和高级管理

期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A.1 B.2 C.5 D.7

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30% B.股份有限公司必须有公司住所 C.股份有限公司

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()报证券交易所备案。A.3个工作日内 B.3个交易日内 C.5个工作日内 D.5个交易日内

李某为一家有限责任公司的股东之一，2012年10月8日将其股权对外转让给王某，但未办理变更登记手续。2012年10月20日，李某又将其股权转让给张某且已登...

公司可以拥有自己的财产，与他人签订合同，包括（　）。A.起诉 B.为他人提供担保 C.对外投资 D.应诉

上市保荐书的内容包括（ ）。Ⅰ．发行股票的公司概况Ⅱ．申请上市的股票发行情况Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明Ⅳ．...

（ ）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。A.发起设立 B.简单设立 C.同时设立 D.复杂设立

设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（ ）个月。A.1 B.3 C.6 D.

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周 B.月 C

下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行Ⅲ．向特定对象发行证...

下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法，正确的是（    ）。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立...

证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（    ）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A、Ⅱ,

《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包含（    ）。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券资信评估机构 Ⅲ.从事证券服务业务的投资咨...

下列有关证券投资基金权利与义务的说法，正确的是（    ）。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金...

目前我国《刑法》规定了非法集资类的犯罪，它们包括（ ）。 Ⅰ.集资诈骗罪 Ⅱ.欺诈发行股票、债券罪 Ⅲ.非法吸收公众存款罪 Ⅳ.擅自发行股...

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，不应当（ ）。A、配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员 B、任用具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 C、允许从事

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、5万元以上10万元以下 C、3万元

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之（ ）以上百分之（ ）以下的罚款。A、5，10 B、10，15 C

期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更住所或者营业场所 B.设立或者终止境内分支