地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为( )。A.普通会员  B.联席会员  C.特别会员  D.其他会员

以下哪项关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的？( )A. 可以在场内市场进行申购赎回 B. 可以在场外市场进行申购赎回 C. 不可以跨市场转托管 D. 是

经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。A. 风险投资者 B. 合格境内机构投资者 C. 战略投资者 D. 合格境外机构投资者

下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是( )。A. 独立托管 B. 集合理财 C. 风险固定 D. 组合投资

（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A.投资于流动性较高的证券  B.依照投资计划投资  C.依照基金合同的约定投资  D.过度重视基金

( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A. 基金销售支付 B. 基金份额登记 C. 基金投资顾问 D. 基金估值核算

关于理财方式，以下说法错误的是( )。A.货币储蓄是指居民将货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动  B.储蓄的特征是其保值性，接受储蓄的银行或其他金融机

( )不是货币储蓄的特点。A. 储蓄的收益会超过通货膨胀 B. 储蓄会有一定的利息收益 C. 货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动 D. 货币储蓄确保本

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）内依照条件和审慎监管原则进行审査，做出批准或者不予批准的决定。A. 7个工作日 B. 1个月 C. 3个月

产业布局政策是行业协会或地方部门制定的政策措施。( )

下列不属于金融债券的特点的是( )。A.发行者有较大的主动权，筹资对象范围广泛，筹资效率较高 B.债券的盈利性、流动性较好，有较强的吸引力 C.不必向中央银行账

银行对消费者的主要义务中银行必须以明确的格式、内容、语言，对其提供的产品或服务向消费者进行充分的信息披露和风险揭示属于（　）义务。A.遵守相关法律 B.交易信息

交易对手信用评级的下降也可能给投资组合带来损失。

（）中国内部审计协会以公告形式发布了新修订的《中国内部审计准则》，并于2014年1月1日起施行。A.2013年8月 B.2012年2月 C.2010年6月 D.

下列不属于金融企业会计特点的是( )。A.核算内容的广泛性 B.核算方法的独特性 C.监督的政策性 D.内部控制的严密性

我国银行监管改革不包括（）。A.紧跟趋势，强化各类监管指标约束 B.简政放权，梳理优化行政审批流程 C.架构新建，全面深化银行监管改革 D.建章立制，加强银行业

由于市场的不确定性和不同金融产品服务不同的对象，因此要求银行必须把( )再分成若干个区域和群体，相应投放银行的产品和服务。A.资本和客户 B.产业和效益 C.市

下列不属于金融企业内部控制制度的是( )。A.统一授信制度 B.“印、押、证”三分管制度 C.不相容职务分离制度 D.单线核算、单线核对制度

科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )

超额存款准备金主要用于同业汇兑清算。( )